HO - Chuyên viên Giám Sát Tuân Thủ

MÔ TẢ CÔNG VIỆC

1. Giám sát tuân thủ pháp luật và quy định nội bộ

• Thực hiện giám sát tuân thủ tác nghiệp đối với cá nhân/đơn vị theo kế hoạch, quy trình và quy định của Ngân hàng.

• Đánh giá mức độ tuân thủ pháp luật, quy định nội bộ và các yêu cầu nghiệp vụ liên quan.

• Tổng hợp, báo cáo kết quả giám sát và các vấn đề phát hiện đến cấp có thẩm quyền và đơn vị liên quan.

2. Theo dõi và giám sát hành động khắc phục

• Theo dõi việc thực hiện các kiến nghị từ kết quả kiểm tra, điều tra của P.TT và kết luận/biên bản thanh tra, kiểm tra của cơ quan Nhà nước.

• Theo dõi tiến độ khắc phục, đánh giá tình trạng thực hiện và cảnh báo các vấn đề chưa hoàn tất.

• Báo cáo tiến độ, đề xuất phương án xử lý và giải pháp cải tiến nhằm nâng cao hiệu quả tuân thủ.

3. Xây dựng và quản lý hệ thống/công cụ giám sát tuân thủ

• Đề xuất giải pháp xây dựng, cải tiến hệ thống/công cụ phục vụ hoạt động giám sát tuân thủ.

• Phối hợp triển khai và cải tiến các công cụ, phương pháp giám sát theo yêu cầu công việc.

• Quản lý hệ thống, công cụ và dữ liệu giám sát theo phạm vi được phân công.

• Thực hiện các nhiệm vụ khác theo phân công của cấp quản lý.

4. Phát triển năng lực

• Đảm bảo hoàn thành các mục tiêu và hiệu suất công việc theo kế hoạch.

• Chủ động cập nhật kiến thức pháp luật, nghiệp vụ và nâng cao năng lực chuyên môn đáp ứng yêu cầu vị trí.

YÊU CẦU CÔNG VIỆC

1. Trình độ học vấn

• Trình độ: Đại học trở lên.

• Chuyên ngành: Kinh tế, Tài chính – Ngân hàng, Kiểm toán, Luật hoặc các chuyên ngành liên quan.

2. Kiến thức & Kỹ năng

Kiến thức/Chuyên môn:

• Có kiến thức về Tài chính – Ngân hàng, Kinh tế, Luật, Kiểm toán, Quản lý rủi ro hoặc Tuân thủ.

• Hiểu biết về quy định pháp luật và quy định nội bộ trong lĩnh vực ngân hàng/tổ chức tín dụng.

Kỹ năng:

• Tư duy logic và phân tích.

• Kỹ năng giải quyết vấn đề.

• Kỹ năng quản lý thời gian và công việc.

• Kỹ năng quản trị xung đột và đàm phán.

• Kỹ năng tổng hợp, báo cáo và theo dõi tiến độ.

3. Kinh nghiệm

• Tối thiểu 3 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực ngân hàng, tài chính hoặc kiểm toán.

• Ưu tiên ứng viên có kinh nghiệm về một hoặc nhiều lĩnh vực:

  • Tuân thủ (Compliance).

  • Kiểm soát nội bộ (Internal Control).

  • Kiểm toán nội bộ (Internal Audit).

  • Quản lý rủi ro (Risk Management).

  • Phân tích tín dụng/Credit Analysis.

  • Thẩm định tài sản.

  • Vận hành tín dụng/Credit Operations.

• Ưu tiên ứng viên có kinh nghiệm tại ACB, ngân hàng/tổ chức tín dụng hoặc các công ty kiểm toán độc lập.